今日热闻!证监会公布券商第7版“白名单”，数量重回30家，新晋财信、广发和兴业三家券商

2022-06-23 09:25:34资本邦

6月23日，6月22日，证监会官网发布了2022年6月份的证券公司“白名单”，此次发布不仅为年内时隔三个月后的第二次更新，同时也是证监会第七次发布。

与2022年3月名单对比，6月名单重新增至30家券商入围，新晋财信证券、广发证券和兴业证券3家券商，其余27家名单未发生变动。

(证监会)

(相关资料图)

其余27家券商分别为：安信证券、北京高华证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、国金证券、国开证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西南证券、招商证券、中金公司、中国银河、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券和中原证券。

证监会表示，此次“白名单”根据动态调整机制，并结合证券公司合规风控及业务风险情况，经证监局初评、会内相关部门复核而产生。

据悉，首份券商“白名单”于2021年5月份亮相。彼时，经证监会公开的“白名单”券商共计29家。

随后于2021年7月、8月、9月、12月和2022年3月，证监会虽5次进行调整，但仅去年9月份新增国开证券一家券商，并于今年3月份调出了华宝证券、西部证券和浙商证券三家，由此也另上一期的“白名单”降至27家。

而对于上榜券商，证监会在首次放榜之际也曾明确表示，证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。

从目前来看，“白名单”券商在监管层面主要可享以下优待：

一是能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

平安证券分析，券商“白名单”激励针对性明确，全行业将更加重视公司治理及合规风控：入围券商具有多重利好，且“白名单”设有逐月调整、定期公布机制。

因此，平安证券进一步总结称： 1)对已入围券商而言，须长期注重不出现合规事件以维持竞争优势。2)对未入围券商而言，一方面在利好激励下更有动力提升公司治理水平，另一方面若长期无法达到合规要求将面临因客户信心下降及业务开展受限导致的展业困难风险。3)此外，“白名单”确定后，监管或将在短期内更加重视未入围券商公司治理情况，实现监管资源针对性分配。全行业将更加重视公司治理及合规风控水平。

关键词：证券公司