看热讯：乐视网定增保荐项目中未勤勉尽职，中德证券被证监会罚没资金1698万元

2022-06-20 05:29:15资本邦

6月17日，6月16日，山西证券(002500.SZ)披露控股子公司收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告。

(资料图)

公告显示，2022年3月18日，山西证券控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

于2022年6月16日，公司控股子公司中德证券以及杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚决定书》。

据悉，2015年5月26日，乐视网公告申请非公开发行。2016年6月2日，乐视网公告收到中国证监会批复文件。8月8日，非公开发行股票在深交所上市，乐视网向四名合格投资者非公开发行新股1.07亿股，募集资金47.99亿元。

经中国证监会另案查明，乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及2015年 1至6月。2012年至2014年乐视网分别虚增收入8965万元、2亿元和3.52亿元，虚增利润8445万元、1.93亿元和3.43亿元，占当期披露利润总额的37%、78%和470%。

中德证券分别于2015年6月12日和9月1日出具《发行保荐书》申报稿和最终稿，签字保荐代表人为杨丽君和王鑫，保荐业务收入566.04万元。

中国证监会查明，中德证券在上述保荐业务中并未勤勉尽责。中德证券出具的历次《发行保荐书》均表示，乐视网符合《证券法》规定的发行条件，并保证发行保荐书与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

但实际保荐过程中，中德证券并未完整获取或编制前十大客户销售情况，也未对业务发生的真实性进行有效核查。

对此，中国证监会对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入 566.04万元，并处以1132.08万元罚款；同时对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。

中国证监会表示，中德证券及杨丽君、王鑫应自收到该处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会指定银行账户，由该行直接上缴国库。

如果对该处罚决定不服，可在收到处罚决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

关键词：山西证券中德证券