发债上市首日交易规则？融资的用途有哪些？

2022-12-15 09:06:16企业时报网

中银转债转债申购时间是3月24日。这一转债是申购代码是783881，而其债券代码是113057。现在市场中可转债申购因为新进股民比较多，也比较受到欢迎，而中银转债转债上市时间也会随者其申购的到来受到关注。

一般按照可转债上市规则来看，可转债上市时间一般在申购之后的20到30天左右，而中银转债转债申购的时间是2022年3月24日，所以它的上市时间就是2022年4月13日到4月23日之间，中银转债发债上市之后就可以开盘交易了，大家接下来耐心等待吧。而可转债的上市时间还受到发行规模的影响，发行规模比较小的可转债上市时间比较早，15天就可以上市，而发行比较大的转债上市时间更为靠后，甚至超过30天。中银转债发行规模相对来说比比较大，因此上市时间较晚。

中银转债公司介绍

中国银河证券股份有限公司的主营业务为提供经纪、销售和交易、投资银行和投资管理等综合性证券服务;公司的主要产品为证券经纪业务、期货经纪、投资银行业务、资产管理业务、海外业务、自营及其他证券交易业务。2020年，公司获证券公司分类评价A类AA评级，公司已连续十年获A类评级，在中国资本市场有着较高的知名度和美誉度。

公司从事的主要业务为：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;证券投资基金托管业务;保险兼业代理业务;销售贵金属制品。

公司全资子公司银河源汇从事的主要业务为：使用自有资金对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金。

公司全资子公司银河期货从事的主要业务为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金销售。

公司全资子公司银河金汇从事的主要业务为：证券资产管理业务。公司全资子公司银河创新资本从事的主要业务为：资产管理;项目投资;投资管理。

公司全资子公司银河国际控股从事的主要业务为：通过多家全资子公司和合资公司银河-联昌证券及银河-联昌控股在中国香港地区及新加坡、马来西亚、印度尼西亚、泰国、印度、韩国、英国和美国等国家提供证券及期货经纪、研究分析、投资银行、融资融券、资产管理、财富管理、外汇交易以及衍生产品等服务。

本次募集资金运用

一、本次发行可转债募集资金使用计划

本次可转债募集资金总额为不超过人民币78亿元(含78亿元)，扣除发行费用后拟全部用于发展投资交易业务、资本中介业务、增加投行业务的资金投入及补充公司其他营运资金，在可转债转股后按照相关监管要求用于补充公司的资本金。本次募集资金各项目及拟投入金额情况如下：

二、本次融资的用途

(一)发展投资交易业务，增强公司市场竞争力

本次募集资金中不超过30亿元拟用于发展投资交易业务，符合公司发展“以企业为中心”的投融资业务体系的发展目标。

1、公司投资交易业务背景

投资交易业务近年来已成为券商最重要的收入来源之一，券商投资正在向去方向化、增加多元交易转变，整体投资策略更趋成熟稳定，市场竞争力日趋增强。公司适时抓住市场机遇，投资与交易业务持续优化大类资产配置，调整债券投资规模和结构，严控信用风险，做实底层资产，并及时兑现收益。但与领先券商相比，公司投资与交易业务规模存在较大的提升空间。

2、公司投资交易相关业务发展情况及本次投入金额测算依据

报告期内，公司自营及其他证券交易服务实现的营业收入分别为6,274.54万元、409,586.82万元、275,989.46万元及252,088.84万元，占公司营业收入的比例分别为0.63%、24.04%、11.62%及16.65%。根据证券业协会的统计，公司2018年至2020年证券投资收入排名分别为第28位、第7位和第10位。

3、公司投资交易业务未来发展目标

为进一步优化公司的业务结构，公司拟投入不超过30亿元募集资金用于发展投资交易业务，积极把握市场机会，扩大投资交易业务规模。未来，在传统债券投资方面，公司将以控制风险为主，保持合理的投资规模，精耕细作稳定收益。同时，公司将适度参与中资美元债等新债券品类的投资，拓展以贵金属为核心的大宗商品投资交易业务，逐步优化投资收入结构。

(二)发展资本中介业务，提升金融服务能力

本次募集资金中不超过30亿元拟用于发展资本中介业务，包括扩大融资融券、场外衍生品业务以及跨境业务等业务规模，符合公司发展“以客户为中心”的财富管理业务的发展目标。

1、公司资本中介业务背景

资本中介业务是公司利用自身资产负债，通过产品设计满足客户投融资需求的一类业务。受行业竞争加剧的影响，证券公司的财富管理转型将从客户、产品、渠道、品牌等多方面进一步寻求突破，融券业务有望逐渐成为证券公司资本中介业务新的突破口。

2、公司资本中介相关业务发展情况及本次投入金额测算依据

报告期内，公司融资融券利息收入分别为400,196.39万元、377,959.08万元、506,053.95万元及320,445.24万元，占公司营业收入的比例分别为40.32%、22.18%、21.31%及21.17%。

3、公司资本中介业务未来发展目标

为进一步扩大业务规模，公司拟投入不超过30亿元募集资金用于发展资本中介业务，公司将持续增强信用业务的核心竞争力，做大融资业务，做强融券业务，进一步提升融资融券业务收入比重;公司将加强以大宗交易和场外衍生品业务服务机构客户需求，收益互换、股权衍生品等创新型资本中介业务已成为公司重要的业务增长点。另外，随着金融供给侧改革和资本市场双向开放进程提速，客户在全球资产配置、策略投资和风险管理等方面的需求迅速增长，公司将以做大做强跨境资本中介业务为契机，全面提升服务实体经济和客户投融资需求的金融服务能力。

发债上市首日交易规则

可转债按T+0规则交易，投资者上市首日即可卖出转债，且新债上市首日不设涨跌幅限制。不过沪市可转债设有熔断机制，根据交易所有关规定，若无价格涨跌幅限制的国债、地方债或政策性金融债较收盘价上涨或下跌幅度超10%的，交易所有权进行临时停牌、口头或书面警示、暂停证券账户当日交易等举措。

沪市可转债熔断机制如下：开盘涨跌幅超过20%将临时停盘30分钟;涨跌超过30%将直接停牌至14:55;14:55分以后不熔断。

此外深市规定，债券上市首日集合竞价阶段报价幅度必须在发行价上下30%的幅度内。连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

1、T+0交易

可转债不同于股票，采用的是T+0交易规则，即当天买入的可转债可在当天卖出，并且可以再次交易。

2、交易时间

可转债上市交易时间为每个交易日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。其中9:20-9:25为集合竞价时间，期间不接受撤单。

3、交易数量

交易数量为1手或其整数倍，对应面值为1000元或整数倍。

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