上交所与投服中心签署全面深化合作备忘录

2022-03-17 09:39:40上交所

3月15日，上海证券交易所(以下简称上交所)与中证中小投资者服务中心(以下简称投服中心)通过视频方式举行全面深化合作备忘录签约仪式，双方就持股行权、纠纷调解、维权诉讼、投资者教育、企业培训及举办投服论坛等达成合作共识。

此次签署合作备忘录也是双方深入学习贯彻中国证监会2022年系统工作会议精神和投资者保护工作会议要求的一项具体举措。

【推动理性投资、价值投资理念真正生根落地】

上交所党委副书记、总经理蔡建春在致辞中表示，引导理性投资、价值投资，是上交所投资者教育和保护工作的核心价值取向。近年来，按照“建制度、不干预、零容忍”方针，贯彻“四个敬畏、一个合力”要求，在中国证监会的统一领导下，在投服中心等兄弟单位的大力支持下，上交所投资者教育和保护工作取得新的进展。他表示，深化理性投资、价值投资，应当不断提升投资者教育和保护的针对性、实效性，要把投资者保护理念融入股票上市审核、发行定价、交易机制、持续监管等各个业务环节，进一步加强一线自律监管，加大ETF产品开发和市场推广力度，满足各类不同投资和风险偏好投资者的需求，全面做好包括股票、债券、基金、期权和公募REITs份额持有人等广大投资者群体的教育和引导。

蔡建春指出，厚植理性投资、价值投资，需要充分发挥证券公司等市场中介机构主体责任。中介机构是连接投资者和融资者的桥梁，特别是证券公司等经营机构必须深刻认识“看门人”职责定位，服务好投融资两方面。他还表示，涵养理性投资、价值投资，应当凝心聚力、加快推动形成“大投保”市场生态。做好投资者教育和保护工作是交易所义不容辞的职责，也是全行业、全社会的共同责任。上交所将与有关各方紧密合作，积极助力构建立体化的“大投保”工作格局。

【持续提升“全面知权积极行权依法维权”水平】

投服中心党委副书记、副董事长、总经理黄勇表示，保护好投资者合法权益关系着亿万家庭的切身利益，是资本市场践行人民性的根本体现。近年来，在中国证监会党委的正确领导下，在系统各部门、单位的大力支持下，投服中心始终站稳人民立场，践行“四个敬畏、一个合力”和“大投保”理念，通过持股行权、维权诉讼、纠纷调解和投资者权益教育等特色投保举措，切实保护中小投资者合法权益，取得了一定的成绩。

黄勇表示，投服中心将以此为契机，持续深化与上交所、深交所合作的广度、深度，不断提升投资者保护工作质效。一是积极参加上市公司年度报告等业绩说明会，配合开展上交所公开征集股东权利电子平台建设。二是完善工作机制，在纪律处分、重大案件诉讼等方面第一时间互通信息。三是健全证券期货纠纷多元化解机制，探索建立上市公司诉前调解机制。四是共同开展系列投资者教育活动和典型案例宣传，开发投教产品，持续提升中小投资者“全面知权积极行权依法维权”水平，倡导理性投资、价值投资的理念。

【上交所与投服中心近年来合作取得积极成果】

近年来，上交所与投服中心在投资者保护、投资者教育、投资者服务等方面不断加强合作，取得了积极成果。一是持股行权示范功能日益凸显。上交所通过上市公司业绩说明会、重大资产重组媒体说明会等支持投服中心行使股东权利。2016年以来，投服中心围绕公司章程、资产重组、商誉减值、违规担保等事项，对沪市公司共计行权超过1400场次。

二是中小投资者维权工作不断形成合力。上交所积极配合投服中心开展纠纷调解、支持诉讼、特别代表人诉讼等公益维权工作。2016年以来，投服中心共受理沪市公司纠纷调解2000余件、支持诉讼15起，共同推进康美药业特别代表人诉讼落地。

三是投资者教育领域合作更加紧密。近年来，双方以“3·15”“5·15”、宪法宣传周等为契机，联合开发了一系列投教作品，举办了一系列投教活动。上交所连续多年支持投服中心举办《股东来了》、投服论坛等活动。

四是形成中国投资者网常态化共建机制。上交所指派联络员定期传输投教产品、监管信息，并通过多种途径介绍宣传中国投资者网站。投服中心定期与上交所共享网站数据及内容。

五是人员交流向更多领域拓宽。投服中心聘请上交所公司监管、交易监管、法律事务等部门中层、业务专家担任持股行权专家委员会委员;上交所聘请投服中心中层干部、业务专家担任科创板上市委员会和纪律处分委员会委员。

当前，资本市场以全面注册制改革为核心的新一轮深化改革正在深入推进，这对开展投资者权益保护工作提出了更高要求。在资本市场全面注册制改革的背景下，围绕“十四五”时期我国资本市场高质量发展目标，上交所与投服中心签署全面合作备忘录，将在持股行权、维权诉讼、多元纠纷化解、投资者教育和中国投资者网站建设等方面开展深入合作。

上交所表示，下一步，双方将进一步践行资本市场初心使命，深入贯彻“四个敬畏、一个合力”“大投保”理念，充分发挥各自优势，聚焦资本市场改革发展和投资者权益保护的新问题，持续深化合作，着力推动解决投资者关心的实际问题，扎扎实实为投资者办实事，切实增强投资者的安全感和获得感。

关键词：