焦点报道:又来一家，国元证券因系统故障未及时上报等原因收安徽证监局警示函

2022-07-01 05:41:38资本邦

6月30日，据中国证监会安徽监管局信息显示，因交易软件故障未及时上报等原因，国元证券(000728.SZ)近期收到了安徽监管局出具的警示函措施决定。

据安徽监管局表示，该局近期发现国元证券存在以下问题：一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向我局报告。三是信息安全应急预案不完备。

(资料图片仅供参考)

安徽监管局表示，上述行为违反了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》、《证券基金经营机构信息技术管理办法》、《证券期货业信息安全保障管理办法》当中多项规定。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》、《证券期货业信息安全保障管理办法》，决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。

今年以来，券商系统故障问题在屡收“罚单”的同时也频繁登上热搜，成为大众关注焦点。

在国元证券之前，招商证券、华西证券、国信证券以及首创证券等多家券商就曾出现过系统宕机问题，且招商证券年内已经出现两次。

为此，招商证券不仅于今年4月份收到了深圳证监局出具的采取责令改正措施，还在5月份由证监会机构部下发的《机构监管情况通报》中被重点点名。认为招商证券合规与内控制度不健全或执行不到位，在系统升级环节未能有效制定专项实施方案，内部管理存在漏洞，未对变更操作等行为进行审查、确认和持续跟踪。

除招商证券外，首创证券也曾于今年4月份收到北京证监局责令改正监管措施决定书。

彼时，北京证监局还曾表示，经过事后调查，发现首创证券信息技术部门有关人员在应急处置过程中删除相关日志及数据库信息,且未进行备份,导致始终无法确定本次信息安全事件的真实原因,首创证券在第一次报告中未如实报告应急处理不当的情况，此事反映了首创证券信息安全管理和信息安全事件应对方面存在缺陷。

为此，北京证监局要求首创证券对信息安全相关问题进行全面自查,切实提高系统运维保障能力和故障原因排查能力,完善信息安全应急处理工作机制,加强信息技术人员培训,确保其履职能力,杜绝类似问题再次发生。

2022年5月15日，中国证券投资者保护基金有限责任公司发布《证券公司投资者保护状况评价报告(2022)》曾提到，2021年度因交易系统稳定性被投诉的证券公司有79家，累计被投诉944次，较上一年度(1，103次)有所下降，相关证券公司应进一步做好交易系统的日常运维工作，切实保护投资者合法权益。